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継続的顧客管理システム
顧客属性、国・地域、商品・サービス、取引形態、本人確認記録などのDB管理
再本人確認にかかるリスク評価
直近本人確認確認日とリスク評価の組合せによる期日管理、2回目以降の期日管理
再本人確認結果の確認記録のDB化
継続的顧客管理システムの特長
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01
リスク評価(精緻な類型化による)
- 顧客属性、国・地域、商品・サービス、取引形態、本人確認記録などによる再本人確認に向けたリスク評価(EDD、SDDなどを意識したリスクランク)
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02
再本人確認の期日管理
- リスクランクと直近本人確認日による再本人確認期日の管理
- 予告開始日、DM発送期日、超過期限、次回確認日など、実務上必要な期日を管理し連携
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03
外部委託DMなどのデータ連携
- DM発送可否管理、期日管理、DM除外管理などを考慮のうえDM発送期日到来分について外部委託連携データを作成
- 自行バッチ経由勘定系連携データとして、予告開始日、再本人確認期限、超過期限などを連携
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04
再本人確認の結果記録
- エビデンス添付管理機能
- 実質的支配者の登録管理および一括照合
- 窓口での本人確認および再本人確認の本人確認記録DB化
- 外部委託データ取込による本人確認記録DB化
継続的顧客管理システムの概要
- リスク評価に必要なDBを作成し、再本人確認に向けたリスク評価(EDD、SDD含む)、直近の本人確認日とリスク格付を考慮した期日管理(2回目以降を含む)が行えます。
- 再本人確認結果のDB化、特定取引の本人確認記録のDB化、外部委託DMの連携データ作成・取込み、リスク評価への反映、自行バッチ向け連携データ作成が実施できます。